下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元 B．具有完善的公司...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。

选项 A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元 B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 C．保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 D．最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚内未因重大违法违规行为受到行政处罚

答案 BC

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。故AD两项表述不正确。

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下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元 B．具有完善的公司...

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