以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有(  )A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 B.具有完善的公司治理和内部控制...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有(  )
选项 A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人 D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
答案 BD
解析 《保荐办法》第九条证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件: (一)注册资本不低于人民币1亿元,净资水不低于人民币5000万元; (二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定; (三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持: (四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人: (五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人; (六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚: (七)中国证监会规定的其他条件。

相关内容:证券公司,申请,保荐,机构,资格,注册资本,人民币,1亿元,净资产,5000万元,公司治理,内部控制

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 恰考网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0290秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次