据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A、 建立有效的投资流程和投资授权制度 B、 重点监控投资组台投资中...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项 A、 建立有效的投资流程和投资授权制度 B、 重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C、 每日跟 踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基 金台同的规定 D、 加强从业人员的岗前教育
答案 D
解析 根据《基金管理公司风险管理指引(试行〕》,投资合规性风险主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度.(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制.(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控

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