对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？( )A. 基金管理人的市场准入监管 B. 对基金服务机构的注册或者备案的监管 C. 对基金管理人及其从业人员...
相关内容：基金管理,监管,方面,基金,服务机构,管理人
- 当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A、美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B、封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C、基金市场竟争加...
- 保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。A、本金保证 B、收益保证 C、红利保证 D、风险保证
- （ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A、普通基金净值公告 B、货币市场基金收益公告 C、基金季度报告 D、基金半年度报告
- （ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、...
- （ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A...
- 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的...
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D....
- 下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。A. 基金管理人可设总经理. 副总经理多人 B. 经理层人员应当熟悉相关法律. 行政法规及中国证...
- 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A. 董事长 B. 董...
- （ ）应保证督察长的独立性。A. 董事会 B. 监事会 C. 证监会 D. 基金管理人
猜你喜欢
- 共用题干 刘先生与金女士一家属于高收入高消费的家庭。其中，刘先生今年46岁，为某公司总经理；金女士今年43岁，待业；儿子刘小明今年20岁，某大学本科市场...
- Is the Tie a Necessity? (2006 年真题) Ties, or neckties, have been a symbol of...
- 新生儿，男，胎龄34周出生，出生体重2. 3kg，身长46cm，皮肤薄嫩，胎毛多，乳晕不清，足底纹少，睾丸未降。该新生儿属于下列哪种情况A.早产儿 B....
- 《中华人民共和国环境保护法》所称的环境是指影响人类生存和发展的各种（ ）的总体。A.自然因素和社会因素 B.社会因素和文化因素 ...
- 患者女性，23岁。近一个月一直觉得周围的任何东西都对她有特殊的暗示，例如她看见汽车牌照中含有4的汽车开过，就认为是让她死。此患者的症状属于A. 幻想 B...
- 某县会计师行业自律委员会成立之初，达成统筹分配当地全行业整体收入的协议，要求当年市场份额提高的会员应分出自己的部分收入，补贴给市场份额降低的会员。事后，有...
- 目前由政府调控价格的主要产品及服务有()。A:水泥 B:铁路运输 C:汽车 D:电力 E:钢材
- 对于流动资金贷款，贷款人必须指定或设定专门的资金回笼账户。（ ）
- 患者女，30岁，因“头晕、心悸、牙龈出血、月经量过多6个月，咳嗽、发热伴牙龈出血加重1周”来诊。曾服“止血药”未愈。临床诊断：再生障碍性贫血。1周后，...
- 某出租的旧办公楼的租约尚有 2 年到期，在此最后 2 年的租期中，每年可收取净租金 80 万元，到期后要拆除作为商业用地。预计作为商业用地的价值为 110...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。A. 从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平 B. 妥善处理投诉是再次嬴得...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金 B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金 C、基金销售机...
Copyright © 2012-2014 恰考网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0283秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库16次