关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。A. 股票基金以追求长期的资本增值为目标 B. 股票基金可满足投资者对现金管理的需要 C. 股票...

以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A. 经代销机构合规负责人出具合规意见书 B. 经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意 C. 经...

关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（）。Ⅰ．取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作 Ⅱ．取得基金从业资格...

基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是（）。A. 客户的身份证件和联系方式 B. 某基金的招募说明书 C. 执业过程中获知的客户商业秘密 ...

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健...

基金管理人内部控制机制不包括（）。A. 证监会及其派出机构的检查、监督和指导 B. 部门主管的检查监督 C. 员工自律 D. 公司管理层对人员和业务的监督

基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应...

关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。A. 要求部门设置体现相互交叉的原则 B. 强化内部监督稽核和风险管理系统 C. 建立完善的岗位责任制...

拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册并取得相应资格。A. 证券交易所 B. 中国证券登记结算有限责任公司 C. 中...

下列基金中，不采用“金额申购，份额赎回”原则的基金是（）。A. QDII B. 开放式基金 C. LOF D. ETF