发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（ ）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。A、1% B、5% C、8% D、10%

（ ）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽 B、客户关系建立 C、客户服务 D、证券类金融产品及服务

严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。A、现金股利和股票股利 B、投票权和表决权 C、权益 D、投资回报

金融衍生工具的价格取决于（ ）价格的变动。A、基础金融产品 B、股票市场 C、外汇市场 D、债券市场

以下可作为金融衍生工具基础产品的是（ ）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.股票 Ⅲ.期货 Ⅳ.银行定期存款单A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ....

下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ.全...

下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是（ ）。 Ⅰ.基金风险水平与基金规模 Ⅱ.时期选择 Ⅲ.投资目标与范围 Ⅳ.基金经理过往业绩A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ ...

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以...

下列关于股票市场的说法．正确的有（ ）。 Ⅰ.股票属于有价证券．本身具有价值 Ⅱ.股票价格波动较为剧烈．难以进行有效的预测．风险相对较大 Ⅲ.股票市...

下列各项中，（ ）属于证券公司操纵市场的行为。 Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交...