上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 ①责令改正；②对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款；③上市...

证券交易所的组织形式大致可以分为()。 ①股份制；②公司制；③合伙制；④会员制。A.②④ B.①③ C.①②③ D.②③④

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。 ①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券...

股票的价值包括( )。 ①票面价值；②账面价值；③清算价值；④内在价值。A.①③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④

下列能够影响股价变动的因素有( )。 ①政治因素；②人为操纵因素；③制度因素；④心理因素。A.①③④ B.①②③④ C.①②③ D.②③④

下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。A.不可以记名 B.不允许在流通市场上交易 C.不能自由转让 D.发行对象是一些特殊机构或个人

下列权证中，可以在权证失效日之前任何交易日行权的为( )。A.美式权证 B.欧式权证 C.百慕大式权证 D.大西洋式权证

商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券称为( )。A.商业银行次级债券 B.混合资本债券 C.金融债...

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.20％ B.30％ C.35％ D.40％

下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心 B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度 C.增强信息披露的准确...