证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元B.具有良好的保荐业...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）

选项 A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元 B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人； C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

答案 BCD

解析保荐办法第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： (一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元； (二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定； (三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持： (四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人： (五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人； (六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚； (七)中国证监会规定的其他条件。

分享到：

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元B.具有良好的保荐业...

相关内容：证券公司,申请,保荐,机构,资格,条件,说法,注册资本,人民币,1亿元,净资产,000万元

猜你喜欢

访问排行

联系我们

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元B.具有良好的保荐业...

相关内容：证券公司,申请,保荐,机构,资格,条件,说法,注册资本,人民币,1亿元,净资产,000万元

猜你喜欢

访问排行

联系我们

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元B.具有良好的保荐业...