合规审査应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ....

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 合规审査应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ
答案 C
解析 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发右前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责《证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审査。合规审查应当涵差人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

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  • 消息: [程序异常] : MISCONF Redis is configured to save RDB snapshots, but it's currently unable to persist to disk. Commands that may modify the data set are disabled, because this instance is configured to report errors during writes if RDB snapshotting fails (stop-writes-on-bgsave-error option). Please check the Redis logs for details about the RDB error.
  • 文件: /twcms/kongphp/cache/cache_redis.class.php
  • 位置: 第 85 行
    <?php echo 'KongPHP, Road to Jane.'; ?>