单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。A、5% B、1% C、3% D...
相关内容：单位,个人,证券公司,股权,比例,注册资本
- 公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。A．百分之二十五 B．百分之二十 C．百分之十 D．百分之十五
- 下列属于证券公司隔离墙措施的有（ ）。 Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ．加强对涉及敏感信息的...
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 Ⅰ.行为的合规性 Ⅱ.服务的效率性 Ⅲ.客户投诉情况...
- 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 Ⅰ融资融券业务管理制度 Ⅱ决策与授权体系 Ⅲ评估与控制体系 Ⅳ操作流程和风险识别A、Ⅰ....
- 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示Ⅲ．...
猜你喜欢
- 事业单位以存货取得长期股权投资，应将相关税费记入“其他支出”科目，不计入长期投资成本。（ ）
- 精神分裂症患者服用奥氮平15mg／d2周后，疗效不明显又无明显副作用，下一步治疗应A．改用另一种抗精神病药B．加用另一种抗精神病药C．最好方法是换...
- 教育的质的规定性主要体现在（）。 A.教育具有社会性 B.教育具有相对独立性 C.教育是培养人的社会活动 D.教育是一种转化活动的过程
- 以下哪些离子对淀粉酶有激活作用A．NaB．ClC．CuD．CaE．K
- 角膜的生理特点不包括A．感觉敏锐B．代谢缓慢C．透明无血管D．由泪液、房水等提供营养E．感觉迟钝单选题：每一道考试题下面有A、B、C、...
- 证券公司从事融券业务，可以使用（ ）。 Ⅰ．自有证券 Ⅱ．通过转融通取得的证券 Ⅲ．证券公司客户账户内的长期投资证券 Ⅳ．其他客户的客户信用交易...
- 下列收益法估价行为中，会导致测算出的房地产价值偏高的是（）。A．空置率估计偏高 B．租金增长估计保守 C．报酬率取值偏低 D．受益期限设定较短
- 患者，男，55岁，肝硬化多年，近日尿量骤减，腹胀大如鼓，饮食精神可。 治疗时应选择下列哪种药物（ ）。A.甘遂 B.枳壳 C.山楂 D.茯苓 E...
- 关于设有钢筋混凝土构造柱的抗震多层砖房施工的说法，正确的有（ ）。A.先绑扎构造柱钢筋，然后砌砖墙 B.构造柱沿高度方向每1OOOmm设一道拉结筋 C...
- 由于鼻粘膜薄而毛细血管丰富，鼻( 鼻出血)最易发生于( )A、上鼻甲 B、下鼻甲 C、中鼻甲 D、鼻前庭 E、鼻中隔前下部
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息...
- 以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（ ）。A．90日 B．360日 C．60日 D．180日
- 金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金融期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅳ ...
- 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B、接受一个客户...
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机...
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（ ）。A、证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B、基金管理公...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
Copyright © 2012-2014 恰考网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0312秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库17次