被监管机构采取(  )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A.重大行政 B.监管谈话 C.刑事处罚 D.自律管理

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 被监管机构采取(  )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
选项 A.重大行政 B.监管谈话 C.刑事处罚 D.自律管理
答案 A
解析 根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条,协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

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