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证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到的要求不包含（ ）。A、证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到的要求不包含（ ）。
选项 A、证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B、证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围 C、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 D、证券公司应当对证券经纪人进行不少于72个小时法律法规和职业道德的培训
答案 D
解析 D 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到以下几点要求：（1）证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限，发生损害客户合法权益的行为。（2）证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（3）证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。此外，证券公司还应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（4）证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。故此题选D。

相关内容：证券公司,委托,证券,经纪人,证券经纪,业务,营销,要求,管理制度,措施

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