有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。A.净资本为人民币4 OOO万元B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 A.净资本为人民币4 OOO万元 B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
选项
答案 AB
解析 【考点】掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二 节,P16。

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