有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。A:净资本为人民币4000万元B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

选项 A:净资本为人民币4000万元 B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C:最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚 D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

答案 AB

解析证券公司申请保荐机构资格有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥三年内未受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。

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有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。A:净资本为人民币4000万元B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行...

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