《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,( )。A.从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务, ( )。 A.从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 B.高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已有效防范 C.证券公司应公平对待报告发布对象,不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D.证券公司应严格执行隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
选项
答案 ABCD
解析 【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 恰考网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0368秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次