关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()。A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B:注册资本不低于3...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()。

选项 A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 B:注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 C:高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

答案 ABC

解析证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第（二）项至第（九）项和第十条第（三）项、第（四）项规定的条件外，还应当具备下列条件：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；④最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第（三）项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

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关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()。A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B:注册资本不低于3...

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