下列选项中，证券公司有（ ）行为时，应当经国务院证券监督管理机构批准。 Ⅰ.增加注册资本且股权结构发生重大调整 Ⅱ.减少注册资本 Ⅲ.变...
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- 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫...
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- 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。 Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场 Ⅱ．在自己实际控制的账户之间...
- 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务； Ⅱ．证券公司向客户垫付资金； Ⅲ．不承担客户的价格风险； Ⅳ...
- 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。 Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索...
- 开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ．有效性； Ⅱ．合法性； Ⅲ．及时性； ...
- 公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。 Ⅰ．通过路演方式传播 Ⅱ．依规定程序公开刊登在至少一种中国证监会指定的报刊 Ⅲ．刊登在中国证监会指定的网...
- 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。 Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚 ...
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