证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。 Ⅰ.公司证券投资咨询业务许可证明复印件 Ⅱ.申请注册为...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。
Ⅰ.公司证券投资咨询业务许可证明复印件
Ⅱ.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书
Ⅳ.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ
答案 A
解析 A 券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料:(一)公司证券投资咨询业务许可证明复印件;(二)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表,包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;(三)申请注册为证券分析师的人员基本信息表,包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;(四)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明;(五)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书;(六)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

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