协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列（）情形之一的，不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.两年内没...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列（）情形之一的，不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年

选项 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅳ

答案 B

解析 B 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：（一）不符合一般证券从业人员有关规定；（二）两年内没有管理客户委托资产；（三）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；（四）被协会采取纪律处分未满两年。

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