以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。 Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。 Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

选项 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 C

解析 Ⅱ、Ⅲ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，证券公司申请保荐机构资格应具备完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

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