财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会
相关内容：财务顾问,主办人,组织,相关,培训,后续,教育,证券公司,证券交易所,中国,证券业,协会
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ．具有完全民事行为能力 Ⅱ．具有中华人民共和国国籍 Ⅲ．具有大学专科以上学历(教育部认可的) Ⅳ...
- 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．公正 Ⅳ．合法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C....
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、...
- 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...
- 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万 B.2000万 C.5000万 D.1亿
- 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源...
- 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。 ①责令停业整顿 ②指定其他机构托...
- 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。 ①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率...
- 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。A.证券公司 B.客户 ...
猜你喜欢
- 基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行A:Ⅰ.ⅡB:Ⅱ....
- 下列情境中代表内在学习动机的情境是（ ） A.课间休息时，小李回到教室里做作业 B.王老师对张华的单词测验成绩表示满意 C.校长在全校大会上宣布三好...
- 如图5-5-34所示，二梁除载荷外其余条件相同，则最大挠度比yB2/yB1为（） A. 2 B. 4 C. 8 D. 16/5
- 某企业2017年5月应纳消费税的销售额为1000000元，适用的消费税税率是10%。 本期准予扣除的消费税相关数据为：期初库存消费品买价为50000...
- 青霉素GA.对G+、G-球菌及螺旋体等有效B.对G+、G-球菌，特别是对G-杆菌有效C.对支原体有效D.抗菌作用强，对铜绿假单胞菌、厌氧菌有效...
- 商业银行在进行集团法人客户信用风险识别时，应着重考虑区别于单一法人客户信用风险的内容有（）。[2012年10月真题]A.人员流动性 B.集团财务状况真实...
- 2013年1月1日，甲公司开始建造厂房，工期预计两年，该工程没有专门借款，占用两笔一般借款，一笔是2012年1月1日发行的总额为5000万元的一般公司债券...
- 共用题干 患者女，40岁，私企老板，平日工作紧张繁忙，最近常发现其在办公室内来回走动，搓手顿足，自诉“恐慌、难受、坐卧不宁，注意力难以集中，有时感心慌、...
- 初二(3)班的汤老师在看学生上晚自习时因私事偷偷外出，快放学的时候才回来。他回来时发现小李正在偷偷写情书，为了让其他同学引以为戒，汤老师立即将小李的情书在...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。 ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
Copyright © 2012-2014 恰考网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0274秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次