申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。A、已取得证券从业资格 B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C、具备良好的诚信...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
选项 A、已取得证券从业资格 B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚 D、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案 C
解析 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

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