证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。A.中国人民银行 B.证监会 C.中国证券交易所 D.财政部
相关内容：证券公司,证券,自营,账户,开户,交易,日内,中国人民银行,中国,证券交易所,财政部
- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上...
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万...
- 申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更...
- 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚...
- 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A.5％ B.10％ ...
- 私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。A.每周；周 B.每月；月 C.每季；季 D.每年；年
- 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理...
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。...
- ()是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓 B.保证金 C.做市 D.行权
- 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括()。A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门...
猜你喜欢
- 空气位操纵时，空气制动阀在缓解位，作用柱塞开通了调压阀管到均衡风缸的通路。
- 下列属于澳门景点的是（）。A.大三巴牌坊 B.金紫荆广场 C.妈阁庙 D.黄大仙祠 E.金莲花广场
- 共用题干Jewel Thief CapturedAt 1:30 this morning,local police finally caught ...
- 二氢黄酮类化合物具有的性质是A．NaBH4反应呈红色B．盐酸－镁粉反应呈红色C．水溶性大于黄酮D．显黄色E．有旋光性
- 病人王某，47岁，工人，脊髓损伤致腰以下截瘫后1周转入，病人意识清醒，大小便失禁。该病人的尿失禁属于A、急迫性尿失禁B、真性尿失禁C、假性尿失...
- 下列各项中，应通过“其他应付款”科目核算的是（ ）。A.应付股东的现金股利 B.应收取的包装物租金 C.应付外购工程物资款 D.收取的包装物押金
- 关于血清钾描述不正确的是A、主要存在于细胞外液B、对调节水、电、酸碱平衡、渗透压有重要作用C、有纤维神经肌肉的应激性、心肌活动作用D、血钾90...
- (2008年真题)“不可抗力是指不能预见和不能避免的因素。”这一法律解释运用的主要方法是（ ）。A.语义解释B.历史解释C.目的解释D.系统解释
- 营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于盈利能力指标的分析正确的是( )。A、资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一 ...
- 在下列哪些犯罪案件中可以使用技术侦查措施？( ) A.危害国家安全犯罪 B.黑社会性质的组织犯罪 C.重大的贪污犯罪 D.盗窃罪
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。 ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
Copyright © 2012-2014 恰考网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0347秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次