按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。

选项 A.1 B.2 C.3 D.4

答案 B

解析有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条（申请投资主办人注册的人员应当具备的条件）规定的条件； (2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年； (3)被证券业协会采取纪律处分未满2年； (4)未通过证券从业人员年检； (5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内； (6)其他情形。本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参见《证券公司客户资产管理业务规范》。

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按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4

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