下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有( )。 ①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③未通过证券从业人员年...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有( )。 ①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③未通过证券从业人员年检;④尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
选项 A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②④
答案 C
解析 有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

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