证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 ①辞职；②不为原...
相关内容：证券业,书后,机构,情形,协会,报告,人员,注册登记
- 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。 A、1 B、2 C、3 D、5
- 下列关于国际债券的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 ...
- 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。 A、上海证券交易所或深圳证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国金融结算公司上海分公司或深...
- 投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。 A、自律管理 B、科学管理 C、廉洁自律 D、规避监管
- 金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A、银行及非银行金融机构 B、大型国企 C、上市公司 D、地方政府
- （ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A、中国银监会 B、中国银行间市场交易商协会 C、中国人民银行 D、商务部
- 下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...
- 投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。A.基本账户；一...
- 在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为()。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的监...
- 基金的主要当事人有()。 ①监管机构 ②基金投资者 ③基金管理人 ④基金托管人A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
猜你喜欢
- 2015年5月23日8时30分，该厂电炉车间电炉班在更换1号电炉炉体后，班长甲与本班员工乙、丙完成铁料斗装料，准备往电炉内加料。因起重作业指挥未在现场，甲...
- 儿童慢性肉芽肿病人NBT试验阳性百分率表现为 ( )A、10%B、9%C、显著降低D、明显升高E、8%
- 现代认知心理学对学生解决问题能力的分析与传统心理学的分析的主要差异是（ ）。A.强调解题过程分析B.强调解题策略分析C.强调知识与人格特征...
- 为测试销售业务记录的及时性，下列审计程序中，最有效的是（ ）。A.检查销货发票顺序编号是否完整B.由发运单日期追查到销售销售明细账C.由销售发票...
- 大多数发展中国家，()所占比重比较大。A:购买性支出 B:转移性支出 C:补偿性支出 D:积累性支出
- A．自体移植 B．同种异体移植 C．异种异体移植 D．同质移植 E．支架移植 小猪皮移植至人的烧伤创面（ ）
- 饮食中含铁量最少的是A、香菇B、瘦肉C、海带D、木耳E、奶类
- 抽样检验的对象是（ ）。A.部分产品 B.单位产品 C. 一批产品 D.样本
- 按最早开始时间编制的施工计划及各工作每月成本强度（单位：万元/月）如下图，D工作可以按最早开始时间或最迟开始时间进行安排。则4月份的施工成本计划值可以是（...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。 ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
Copyright © 2012-2014 恰考网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0327秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次