证券、期货投资咨询业务的界定包括()。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报...

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括( )。Ⅰ.企业法人营业执照Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.年度业务报告Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表A、Ⅰ．...

在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任...

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。A、1 B、2 C、3 D、5

在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A、信用交易证券交收账户 B、信用交易资金交收账户 C、融...

在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A、信用交易证券交收账户 B、信用交易资金交收账户 C、融...

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.资产与收入状况Ⅲ.投资偏好Ⅳ.工作状况A、Ⅰ....

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.资产与收入状况Ⅱ.负债情况Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.投资偏好A、Ⅱ...

在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为( )。A、附权益权证债券 B、附债务权证债券 C、附货币权证债券...