基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。A．客户允许披露该信息 B．该信息涉及客户或...

科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。A．是否符合基金产品特征和决策程序 B．投资组合情况 C．基金绩效分析 D．投资决策记录

遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A．3 B．2 C．15 D．1

下列选项中，不属于基金销售机构业务的是（）。A．办理基金赎回 B．办理基金申购 C．办理基金清算 D．办理基金认购

关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格 B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以...

基金产品风险评价的主要依据不包括（）。A．基金过往业绩及基金净值的历史波动程度 B．基金的管理费率 C．基金成立以来有无违规行为发生 D．基金历史规...

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。A．专业性原则 B．独立性原则 ...

下列机构属于基金自律组织的是（）。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券投资基金业协会 Ⅳ．中国人民银行A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C...

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。A．独立董事人数不得少于5人 B．独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职...

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。 Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．...