关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A．监事会 B．董事会 C．纪律检查委员会 D．公司经理层

关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。A．基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成 B．过往的评价结果应当作为历史保存 C．基金评价的方法...

以下关于道德的描述，错误的是（）。A．道德全部依靠法律制度发挥约束力量 B．道德由一定的社会经济基础决定并形成 C．道德是调整人与人之间、人与社会之间...

投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成。 Ⅰ．心理素质教育 Ⅱ．投资决策教育 Ⅲ．资产配置教育 Ⅳ．权益保护教育A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、...

关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。A．细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理 B．售后特别告知义务...

基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。A．基金托管人 B．基金管理人 C．证券交易所 D．登记结算机构

基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。 Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构 Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机...

申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。A．基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全 B．符合中国证券业协会关于基金品种的规定 C...

以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A．以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查 B．投资者转让基金份额的受让人应当为合格投...

某投资者持有基金份额变动，需要经（）确认后才有效。A．注册登记机构 B．管理人 C．销售机构 D．托管人