体现依法监管原则的行为包括( ) Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对法律行为的制裁,...

关于LOF 和ETF 的区别，以下表述错误的是( )A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行 B.在二级...

自基金合同生效之日起，招募说明书每( )更新一次A.每个月 B.9 个月 C.3 个月 D.6 个月

基金销售机构准入条件，不包括( )A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B.财务状况良好，运作规范稳定 C.有与基金销...

关于ETF 的现金替代，下列表述错误的是( )A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代 B.采用现金替代是为了在某些情...

下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容( )A.基金份额平均净值 B.基金资产净值 C.基金份额净值 D.基金份额累计净值

内部控制的要素包括( ) Ⅰ、内部环境Ⅱ、风险评估Ⅲ、控制活动Ⅳ、内部监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

违反投资适当性原则的主要原因在于( ) Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ、投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ、投资服务机构可能会提供一些...

以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（）A. 基金宣传推介材料 B. 托管协议 C. 基金合...

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）A. 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则 B. 基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额 C. 基金...