关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）A. 销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法 B. 为避免重复采集，提高评估效率，...

私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（）A. 基金代销协议 B. 基金合同、招募说明书 C. 公司章程或者合伙协议 D. 基金主...

对于基金合同生效1 年以上但不满10 年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是（）A. 如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来...

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）A. 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入 ...

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员A. 3 B. 1 C...

某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）A. 中国证券登记结算公司 B. 基金托管机构 C. 基金销售机构 D. 证...

在ETF 的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（）A. 证券价格 B. 资金金额 C. 现金替代比例 D. 对价种类

关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（）A. 投资者可以按“份额”提交认购申请 B. 投资者需要开立沪、深证券账户 C. 认购申请...

基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的...

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（ ）个月。A、6 B、12 C、24 D、3