证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ...

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以（ ）的罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10...

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A、...

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

证券公司的自营业务必须使用（ ）和依法筹集的资金。A、客户资金 B、自有资金 C、借入资金 D、员工资金

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A、1 B、3 C、5 D、10

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和（ ）的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则。A、证监会 B、证券交易所 C、...

证券公司从事自营业务要经（ ）批准。A、国务院证券监督管理机构 B、中国证券业协会 C、证券交易所 D、国务院

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近（ ）年无重大违法违规记录。A、2 B、3...

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。A、公平、公正 B、公平、公开 ...