证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划，即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划，报（ ）备案后实施。A、证券公司所在地证...

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金（ ）。A、可以用证券充抵 B、必须用现金 C、以个人持有资产为限 ...

证券公司违反自营业务管理法规，超规模、超比例持有或买入证券的，在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格（ ）的处罚。A、3个月至6个月 ...

证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有...

证券公司违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以上十年以下有期徒刑，并处（ ...

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，不应当（ ）。A、配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员 B、任用具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍...

证券公司为期货公司介绍客户时，下列说法不正确的是（ ）。A、证券公司需要向客户解释期货的交易方式和流程 B、证券公司需要向客户说明期货交易的风...

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应将客户资产交由取得基金托管业务资格的（ ）托管，通过（ ）为客户提供资产管理服务。A、资产托管机构；...

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订（ ）。A、定向资产管理合同 B、集合资产管理合同 C、专项资产管理合同 D...

证券公司推荐公司挂牌的，应经证监会批准可从事（ ）；代理客户买卖区域性市场挂牌产品的，应经证监会批准可从事（ ）。A、证券承销与保荐业务；资产...